制度
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因未严格执行内控制度，中国银行葫芦岛分行被罚15万元
国金融监督管理总局葫芦岛监管分局行政处罚信息公开表 因未严格执行内控制度，中国银行葫芦岛分行被罚15万元_银行频道_证券星 adminadmin112262052-10.8.2.6870 MicrosoftInternetExplorer402DocumentNotSpecified7.8磅Print0 @font-face{font-family:"TimesNewRoman";}@font-face{font-family:"宋体";}@font-face{font-family:"Wingdin...
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应建IPO现场检查“黑名单”制度
为强化首发企业信息披露监管，督促保荐人、证券服务机构归位尽责，日前，证监会对《首发企业现场检查规定》(下称《检查规定》)进行了修订，并向市场公开征求意见。个人以为，对《检查规定》进行修订无疑是非常有必要的，建立IPO现场检查“黑名单”制度同样有必要。 注册制由试点到全面铺开，见证着市场的进步与发展。注册制下，新股发行条件更加包容。某种意义上讲，也是降低了企业上市的门槛。正是如此，企业上市重现排队现象，但也催生出多方面的问题，IPO现场检查也是在这一背景下产生的。 尽管企业上市条件更加包容，但一...